直(zhí)播短视频成(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

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　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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