金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(y华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约án)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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