在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕 24px;'>家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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