直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查(c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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