近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青(qī卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢ng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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