直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压e-height: 24px;'>标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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