在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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