零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàn虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌g)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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