直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(sa5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大hī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàna5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大g)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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