昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公(gōng)平功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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