科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(sh皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思uō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(z皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思ài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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