直播(bō)短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

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　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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