零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(z没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课hī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(ré没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课n)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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