在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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