昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(ji昆明市属于几线城市，云南最好三个城市āo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要昆明市属于几线城市，云南最好三个城市包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离昆明市属于几线城市，云南最好三个城市。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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