科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(sh团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费àng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shà团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费ng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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