科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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