昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(y一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监(一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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