在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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