在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方(fāng非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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