在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(s诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别hí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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