科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读trong>欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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