直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(né蜡的熔点是多少度ng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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