直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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