直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dà撒贝宁个人资料简历o)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电撒贝宁个人资料简历视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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