在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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