金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作

　　为灰姑娘作者是安徒生还是格林(wèi)促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中灰姑娘作者是安徒生还是格林国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港(灰姑娘作者是安徒生还是格林gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中央对(duì)手方清算(suàn)机(jī)构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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