金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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