在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至20擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句19年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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