直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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