金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗