科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　<山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤img alt="刚刚公告：重(zhòng)大(dà)违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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