在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(s咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉hí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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