金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(为什么懂手机的人都不用华为tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计为什么懂手机的人都不用华为(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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