直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“酒红色是哪几个颜色调出来的牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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