科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(z50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润hèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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