为了让自(zì)己的限售股解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公司董事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家的股(3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为新美星董(dǒng)事长何德(dé)平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维对新美星进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资金优势、持(chí)股优势(shì)，连续集中交易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监(jiān)会对此(cǐ)操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对何德平信息披露违法违规，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

　　我们一起(qǐ)来看看，究(jiū)竟是怎么(me)回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际(jì)控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向时(shí)任独墅湖(hú)文化传(chuán)播有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他们所掌控的(de)上海海得泽(zé)广(guǎng)投资管理中心(xīn)（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海(hǎi3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)得泽广）减持“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进(jìn)行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即开始利(lì)用控制(zhì)的证券账(zhàng)户(hù)并联合其(qí)他市场(chǎng)资金在二级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了(le)解，这场(chǎng)操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了(le)两个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自(zì)筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维(wéi)与毛明土(tǔ)联(lián)系(xì)，传递、沟通各(gè)自操盘情况(kuàng)，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共同(tóng)抬(tái)高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞某华”等(děng)35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价上涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同期创业(yè)板(bǎn)综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离(lí)同(tóng)期(qī)行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合(hé)谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬(tái)股(gǔ)价、集中出货

　　违(wéi)法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个(gè)证券账户(hù)（简称账户(hù)组），是怎么拉高(gāo)“新(xīn)美星”股价，然后出(chū)货，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量(liàng)比例超20％的(de)交易日有11天，峰(fēng)值(zhí)达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例(lì)自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值(zhí)，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股(gǔ)本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账户组具备资(zī)金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶(jiē)段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户(hù)组持续大量买入“新(xīn)美星”，当日(rì)申买排(pái)名(míng)第一，竞价买入成(chéng)交排(pái)名第一，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增(zēng)加(jiā)。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末持股量(liàng)较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低于(yú)卖(mài)一(yī)价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户(hù)组(zǔ)同期申(shēn)买量68.11％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户(hù)组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多次实(shí)施(shī)盘中拉(lā)抬和对(duì)倒(dào)，并反向卖出(chū)获利的行为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金(jīn)和(hé)相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操(cāo)纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非操(cāo)纵(zòng)股价(jià)；三是蒋(jiǎng)维没有将其与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等(děng)人讨论交易新(xīn)美星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或(huò)何德平，涉案股东名册(cè)并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有与毛(máo)明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进(jìn)行约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并(bìng)不一致(zhì)，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债(zhài)务(wù)，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛明(míng)土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行为承担(dān)责(zé)任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合(hé)法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)款项不知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系独(dú)立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致(zhì)行动人中一(yī)方(fāng)存(cún)在不(bù)当行为(wèi)，不(bù)应推定或(huò)认(rèn)定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及他们的代理人(rén)也就是否合谋(móu)、部分账户(hù)的控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回(huí)应，经复(fù)核，对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环节(jié)实施(shī)、环环相扣、锁链式(shì)的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保(bǎo)证金，委托其通过二级市(shì)场交易影(yǐng)响(xiǎng)新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并(bìng)参与了本案行为；上(shàng)述行(xíng)为(wèi)的实质是操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共(gòng)同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并(bìng)且采取了联合影响(xiǎng)股价的(de)行动(dòng)，属(shǔ)于(yú)共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关于(yú)违(wéi)法(fǎ)期间和(hé)责任承担(dān)，证(zhèng)监会表(biǎo)示，由于2018年3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人9月26日(rì)至2019年2月14日期(qī)间(jiān)蒋维控制的(de)账(zhàng)户(hù)交易“新(xīn)美星”客观(guān)上(shàng)为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛(máo)明土知道蒋维和(hé)上市公司(sī)的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在(zài)此(cǐ)基础上，在(zài)认定及处罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监(jiān)会认为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述的操纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露(lù)违法的相(xiāng)关情况，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新(xīn)美星上市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继(jì)续由海得泽广代(dài)持，海得泽广(guǎng)自2017年(nián)12月(yuè)19日开始减持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月(yuè)27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出(chū)：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持(chí)，涉(shè)案(àn)股份系海得(dé)泽广为兰(lán)某代持，股份减(jiǎn)持(chí)决策由海得(dé)泽(zé)广(guǎng)和(hé)兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决策(cè)产生重(zhòng)大(dà)影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认(rèn)定(dìng)代(dài)持成(chéng)立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不(bù)知(zhī)情(qíng)，没有主观过(guò)错，不应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不(bù)予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资(zī)金流水及(jí)相关银行账户流(liú)水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代(dài)持资(zī)金和减(jiǎn)持(chí)所得系家(jiā)庭共同财(cái)产，可以认定海(hǎi)得泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳持有新美(měi)星(xīng)股票(piào)。当事(shì)人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未(wèi)如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导致新(xīn)美星(xīng)在相(xiāng)关(guān)公告中(zhōng)均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年《证券法》第(dì)六十(shí)三(sān)条规定，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九十三条第(dì)三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

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