科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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