在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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