零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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