零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用>

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhè遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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