零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(l虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌ín)信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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