在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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