在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(y没带罩子让捏了一节课感受ào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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