在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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