科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(ni黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆án)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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