金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīn维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次g)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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