直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全)视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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