直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(sh什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗ì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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