金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。 <猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种/p>

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(ju猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种é)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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